期货交易中的风险警示制度是什么
期货交易中的风险警示制度是什么
期货交易中的风险警示制度是什么？下面学习啦小编来告诉大家。
期货交易中的风险警示制度是指，交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。
学习啦在线学习网 在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》中提到的期货交易中的风险警示制度指出，出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险，或要求会员或客户报告情况：
1、期货价格出现异常;
学习啦在线学习网 2、会员资金异常;
3、会员或客户持仓异常;
4、会员或客户交易异常;
5、会员或客户涉嫌违规、违约;
6、交易所接到涉及到会员或客户的投诉;
7、会员涉及司法调查;
8、交易所认定的其他情况。
学习啦在线学习网 交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求：
学习啦在线学习网 交易所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同;交易所安排谈话提醒时，应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员;谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告交易所，经交易所同意后可书面委托有关人员代理;谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实;交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。
风险警示制度的管理规定
汇报情况
出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险，或要求会员或客户报告情况：
学习啦在线学习网 1)期货[3]价格出现异常。
2)会员或客户交易异常。
学习啦在线学习网 3)会员或客户持仓异常。
4)会员资金异常。
5)会员或客户涉嫌违规、违约。
6)交易所接到投诉涉及到会员或客户。
7)会员涉及司法调查。
8)交易所认定的其他情况。
遵守要求 交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求：
1)交易所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同。
学习啦在线学习网 2)交易所安排谈话提醒时，应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员。
3)谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告交易所，经交易所同意后可书面委托有关人员代理。
4)谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实。 5)交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。
交易所要求会员或客户报告情况的，有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。
通过情况报告和谈话，发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，交易所有权对会员或客户发出书面的《风险警示函》。公开谴责 发生下列情形之一的，交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责：
1)不按交易所要求报告情况和谈话的。
2)故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的。
学习啦在线学习网 3)故意销毁违规违约证明材料, 不配合交易所调查的。
4)经查实存在欺诈客户行为的。
5)经查实参与分仓和操纵市场的。
学习啦在线学习网 6)交易所认定的其他违规行为。
学习啦在线学习网 交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时，对其违规行为，按交易所违规处理办法处理。风险警示公告
4、发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：
1)期货价格出现异常。
2)期货价格和现货价格出现较大差距。
3)会员或客户涉嫌违规、违约。
学习啦在线学习网 4)会员或客户交易存在较大风险。
5)交易所认定的其他情况。
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