国外政府诚信研究综述与经验借鉴论文

学习啦在线学习网 　　政府诚信是社会诚信的基石和灵魂，在构建和谐社会进程中应发挥其示范和表率作用，成为社会诚信的典范。和谐社会的安排最终取决于政府体制上的安排。建设和谐社会，惠及全体人民，体现了人民群众的根本利益和共同愿望。中国特色社会主义和谐社会的发展，要求形成以诚信机制为核心的社会资本，诚信机制的逐渐完善需要社会各界的长期不懈努力。所以，和谐社会不是几句口号和几篇文章就能实现的，和谐社会也不会凭空而来，也坐等不来。以下是学习啦小编今天为大家精心准备的：国外政府诚信研究综述与经验借鉴相关论文。内容仅供参考，欢迎阅读!

　　国外政府诚信研究综述与经验借鉴全文如下：

　　诚信是做人的基本品质，也是对政府的基本要求。 诚信是政府合法性的前提条件，是政府善治的基石，是政府获得民众信任的来源。美国司法部设立了公共诚信处应对各级政府存在的不诚信行为。随后美国颁布了《政府伦理法案》，成立政府道德署，旨在加强政府伦理方面的制度建设和诚信管理。 实践的需要，得到了学术界积极的回应。 对政府诚信和伦理的研究，逐渐成为美国公共行政学界的热点。 美国公共行政学会(ASPA)成立了伦理分会，出版了《公共诚信》(Public Integrity)杂志，召开各种国内、国际研讨会，发表了大量相关研究论文，极大地推动了该领域研究的发展。

　　从世界范围看，越来越多的民意测验表明，民众对政府的信任不足是世界各国不同程度面临的问题。 信任缺失的原因是多样的，但政府的欺骗和浪费是最重要的原因之一。 在传统公共行政模式下，政府诚信高度依赖对外在规则的服从，导致了僵化和墨守成规。 20世纪80年代以来，“新公共管理” 作为公共部门的范式转型，倡导放松管制，从规则导向变为结果导向，运用经济学的思维方式和私人部门的管理方法改革公共部门，使其变得更加灵活，更具回应性。然而，新模式有可能剔除过多传统模式下保证公共服务诚实和中立的制度设施，导致传统价值受到侵蚀，因此，政府诚信管理被看成是顺利完成转型的恰当反应。 时代的呼唤，让政府诚信研究获得全世界不断增长的关注，成为一个欣欣向荣的领域。

　　本文主要以2000年以来的美国文献为基础，同时参考了少量欧洲文献、澳大利亚文献和部分国际组织的研究报告，从政府诚信的内涵、公务员诚信意识和能力、政府诚信管理、政府诚信制度、政府诚信环境、评价政府诚信等方面对国外政府诚信研究做简单梳理，并思考对我国政府诚信研究的启示。

　　一、如何理解政府诚信

　　要理解政府诚信的内涵，首先需要看看西方文化对诚信的理解。诚信，英语里是integrity. 在西方文化中，诚信的内涵非常丰富，至少可以从三个视角加以理解：第一种视角是将诚信视为个体的个性特质。包括诚实性、可信赖性、责任意识等。①其二，诚信是一种道德行为，涉及对规则的认可和承诺，与道德维度关联。 诚信要求个体不要背叛个体在活动中的道德信念，遵循合乎道德判断的规则。②第三种视角是从对人员实施诚信管理的角度提出的。 认为诚信体现在与他人的关系中，有历史和文化的差异，任何个体的诚信行为后果都表现为组织的结果和问题。③雷蒙德·考克斯(Raymond W.Cox)分析了诚信(integrity)和伦理(ethics)的差异，他认为相比美国学者而言，欧洲的学者更喜欢用诚信。 诚信包含推理，包含行为，包含正当和能力，与如何做正确的事相关，是政府运作的中心价值。 美国学者更倾向用伦理(ethics)，他们把伦理和伦理决定看作是好的管理的中心，是组织领导的基础。④需要指出的是，在国外许多研究文献中，政府诚信与政府伦理常常交替使用。

学习啦在线学习网 　　米埃尔·科尔索夫(Emile Kolthoff)、雷蒙德·考克斯(RaymondW.CoxⅢ)和特伦斯·约翰逊(Ter-rance Johnson)等人认为公共伦理是价值、规范、道德标准和原则的集合，这些构成了政府诚信的基础。政府诚信不只是反对欺骗、反对浪费，反对滥用权力，政府诚信是政府中的个人和机构根据组织成员和社会认同的道德价值、规范、标准和原则采取行为的一种品质。 诚信冒犯是对这些道德价值和标准的冒犯。⑤政府中的诚信冒犯主要表现为贿赂，裙带关系，庇护，欺诈和盗窃，利益冲突，使用不当权威，滥用和操纵信息，私人时间的不当行为。⑥阿兰·胡克斯特拉(Alain Hoekstra )和米埃尔·卡波坦(Muel Kaptein)等人认为政府诚信可以从微观、中观和宏观三个层面加以理解。⑦微观层面的政府诚信，中心问题是个人的伦理行为和成为好公务员的能力。 具体来说，就是解决伦理的困境，避免诚信风险，抵制不当诱惑。 中观层面的政府诚信是政府内部组织的诚信。 中心问题是通过组织结构安排，正式程序设计、标准规范明确来支持组织成员诚信的主动性和组织内关键角色的诚信行为，这一般被理解为诚信管理。宏观层面的政府诚信是要发展地方政府、国家甚至国际层面的诚信制度体系。中心问题是中央和地方政府制定的诚信法规以及诚信机构的角色、任务和权力。 一些国际组织如联合国、世界银行、透明国际、世界经合组织、世界货币基金组织也通过设计国家和国际层面的制度安排来促进诚信。

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　　二、公务员诚信意识和能力

　　政府公务员的诚信品质如何体现? 保罗·斯帕克斯(Paul Sparks)和汤姆·法尔赛滋(Tom Far-sides)运用定量研究的方法，分析作为政府公职人员诚信品格的内涵。⑧他的研究分为两个环节。 研究一要求110个参与者写出自己认为最诚信的三个人，并且列出他们所具备的品质。 研究二在这些被写出的人中选出得票最多的八位政府公职人员以及所具备的14种品质， 每一种品质至少被三个参与者提到。 然后从这些品质里选出最能体现诚信的。 最后发现，排在第一位的是真诚(真正和诚实)。 排在第二位的是保持本质，第三位是能力。

　　帕特里克·多比尔(J.patrick Dobel)认为公务员诚信包含三个方面：第一，公务员信念和行动之间一致。 第二，公务员具有反应能力去做出一个承诺，理解承诺的内涵并努力实践它。 第三，公务员通过调整他们的公共角色去适应他们的中心价值体系， 使其能够在他们的角色和承诺之间保持一致。⑨劳拉·贝克(Laura Beck)、安德烈·万·蒙特福特(Andrét Van Montfort)、特詹斯(Twijns)等人认为，公务人员要满足以下三个条件才被认为是诚信的。

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　　威特默(Wittmer) 运用科尔伯格的理论和限定问题测试探索伦理决策。 他关注以下问题：道德敏感导致更伦理的决策吗?什么是让一个人道德更敏感的原因，公共部门和私人部门之间在伦理决策上有显着的差异吗? 在对来自两个大学公共行政、工商管理和工程学专业的156名学生进行测试之后，Wittmer发现更多的敏感能促进更伦理的决策， 更个人化的信息能增强个人的道德敏感。Wittmer发现公共行政的学生更重视忠诚、信任、尊重和对团队的义务等价值。 最后他认为，公务员要比普通的美国公民具有更多的道德敏感。斯图尔特(Stewart)等人的研究从1990年开始，最初的经验研究对象是美国学生和政府经理，到1999年，扩展到了波兰和俄罗斯。研究者希望找到是什么样的道德推理偏好让地方政府官员做出伦理决定。在调查了波兰两省485名政府官员后，他们发现波兰和美国政府官员的道德推理非常相似。让研究人员感到惊奇的是，性别差异表现出很大的不同，女性在道德推理上要优于男性，这一发现在俄罗斯的研究中也得到了证实。

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　　三、政府诚信管理

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　　André van Montfort和 Laura Beck等认为诚信训练是促进公务员诚信重要的工具。 但效果究竟如何，却鲜有人开展这方面的研究。 在这种情况下，André van Montfort和他的同事在荷兰以问卷调查的形式，调查了公务员参与训练和没有参与训练，参与训练前、参与训练后短期(训练结束后立刻填写问卷)，长期(半年到九个月再次填写问卷)的变化，获得了一些重大发现。 发现一：参加训练的两组公务员只有一组公务员短期的伦理意识和行为能力明显提高。究其原因，研究者认为与训练的时间长短有关。 有效的小组训练时间为一天，另一组只训练了半天，半天时间要消化吸收基本的诚信知识、技巧比较困难。 发现二：对训练项目的长期效果而言，两组都是无效的。 为什么有效的小组过了半年之后，也无效了呢。 研究者认为，原因在于培训结束后，没有安排一些讨论来交流所授课程，没有巩固和强化。 此外，研究者还发现个人原因会影响培训的效果。 最后研究者提出了几点建议：1.应该对受教育程度低的公务员提供训练项目，从长期来看，他们比受教育程度高的公务员获益更多。 2.对于道德风气较差、诚信度较低的个人和部门应该提供训练项目，项目可以为他们带来持续的进步。

　　当然，组织的诚信管理不只局限于诚信训练，还需要一系列配套管理措施。 博特(Boht)和迈尔(Meier)在对公共部门进行研究后发现，欺骗行为发生的原因主要是不充分的绩效测量，稀缺的资源，过重的工作负担和责任意识的缺乏。 如果没有采取有效的措施进行诚信管理，就会导致伦理的失败。唐纳德·门泽尔(Donald C. Menzel)认为诚信管理的措施除了伦理训练外，还包括领导的示范，伦理规范，宣誓，伦理检查，还有人力资源管理等。 他认为诚信管理最重要的是不能把某一个工具当成灵丹妙药，而是要灵活有效地理解和运用所有的手段。阿兰·胡克斯特拉(Alain Hoekstra)和米埃尔·卡波坦(Muel Kaptein) 研究认为诚信管理有正式和非正式的差异。正式诚信管理重视诚信机构的设置、诚信官员的任命、组织结构的设计、职能权限的明确、工作流程的构建。而非正式的诚信管理比较模糊，主要目的也不是为了促进诚信。主要形式有利用榜样的力量，强调评价、晋升和薪酬中的公平，奖励好的行为，鼓励职业荣誉和责任心。 他们在访谈了荷兰地方政府的诚信管理官员后发现， 组织规模的差异与诚信管理手段的运用有一定的关系，对于大中型组织来说，往往采用正式的诚信管理，对小型组织来说往往采用非正式的诚信管理。 但Alain Hoekstra 和 Muel Kaptein认为，建立正式的诚信管理机制有利于组织的诚信管理。

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　　四、政府诚信制度

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　　有学者运用案例研究的方法分析了美国的总检察官制度，认为该制度有效地防止了欺骗、浪费和滥用权力的行为，增强了组织的责任，在美国政府诚信的建设中发挥了重要作用。万·诺伊(Van Noy) 研究了西雅图为实现选举中的诚信，如何在立法和执法方面降低金钱对选举和政府行为的影响。 她认为公共财政是限制金钱影响唯一成功的工具。有学者考察了休斯敦的“零礼物”制度，认为这一制度限制了公务员不道德的行为，而且加强了伦理执行机构的效率。West和Berman通过对城市经理和65,000名公众的调查后发现， 城市审计委员会能发现不诚信的行为，解决财政管理中的伦理问题，促进政府的诚信和责任。

　　澳大利亚学者布伦顿·普罗塞尔(Brenton Prosser)关注立法机关的诚信问题。 他认为，在联合政府的议会中，由于没有一个党占居绝大多数，因此独立或者少数党的议员扮演着重要的角色，他们投票的变化会导致立法投票结果的变化，目前的澳大利亚就面临着这样的状况。这一状况需要采取一些措施来帮助议员们做出正确的决策和伦理的行为。他认为需要成立议会诚信委员会，对议员所遇到的伦理问题提供建议支持。委员会的角色应该以议会诚信为立足点，思考如何更好地服务于公共利益。

　　政府诚信制度包括规范政府诚信的法律法规以及执行这些规则的机构，还包括议会制度、选举制度、司法制度、公共财政制度、审计制度等。这些制度比较宏观，但对政府诚信而言，是政府诚信的根本保障。 这方面的研究考察了现有法律规则的不足，探讨了伦理委员会、总检察官办公室这些伦理机构运转的效能，分析了公共财政和审计对政府诚信建设的作用，思考了选举和立法中的诚信问题，为制度改革完善提供了思路。

　　五、政府诚信环境

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　　研究结果是复杂的。 绩效评价、伦理管理、分权都可以减少诚信冒犯行为。而以契约外包为主要形式的缩小规模和企业家精神，被认为导致所有类型不诚信行为的增加。另外一方面的研究是围绕公务员伦理行为和公众信任之间的关系开展的。 费尔德海姆(Feld-heim)和王(Wang)运用美国城市公务员问卷调查数据，研究了公务员伦理行为和公众信任之间的关系。 他们的研究问题是“公务员伦理的行为会影响公众信任吗”,最后得到了肯定的结论。 他们发现如果城市公民对他们的政府比较信任的话，城市经理就会认为公务人员有较高水准的诚信行为。他们的研究证实公务员表现出来的诚信、公开、忠诚和伦理竞争力可以增强公众对政府的信任。

学习啦在线学习网 　　一直以来，政治家和行政官员能诚信地履行职责被认为是很困难的。 德·弗里斯(De Vries)在十七个国家开展对地方政府官员诚实状况的调查后发现， 公共官员的伦理行为更多是由社会和文化原因决定的。进一步说，公务员能说真话的时候他们就会讲真话，当他们不诚实的时候，可以解释是因为环境的原因不允许他们讲真话。 社会和文化的影响造成了实际行为中显着的差异。

学习啦在线学习网 　　伦理的社区和文化能产生伦理的政府和治理吗? 抑或相反?Donald C. Menzel认为，很难发展一套有意义的测量方法测量社会诚信和政府诚信。但是，一个普遍比较接受的观点是在一个不诚信的文化中，很难存在诚信的政府。另一个普遍比较接受的观点是，无论挑战多大，公务员提升和拥有较强的伦理价值和实践能够提升他们所在社区的伦理意识。

　　政府诚信是社会诚信的榜样和典范，是政府获得公众信任的根源。社会环境的诚信状况也会影响政府的诚信表现，有一个诚信的社会，才能有一个诚信的政府，一个诚信严重缺失，道德极度沦丧的社会，是不会产生好政府的。 新公共管理模式带来了政府外部环境的变化，市场化取向和企业化管理在改善政府绩效的同时，也一定程度上增加了政府的诚信风险。 因此，研究政府诚信和社会诚信的互动关系，考察影响政府诚信的环境因素，努力为诚信政府营造良好的社会文化环境，理应成为政府诚信研究的重要命题。

学习啦在线学习网 　　六、评价政府诚信

学习啦在线学习网 　　目前，世界各国政府都面临一定的诚信危机，但究竟程度如何，需要评价和测量。 评价政府诚信，目前的研究主要从三个层面展开：一是国家层面，二是地方政府层面，三是公务员层面。 这方面的研究与腐败状况以及反腐败的努力密切相关。开展国家层面政府诚信评价的主要是一些国际组织， 如世界经合组织 (OECD)， 透明国际(TRANSPARENCY INTERNATIONAL)，全球诚信(GLOBAL INTEGRITY)等。

　　世界经合组织2003年在其成员国中提出了一系列防止利益冲突、促进公共部门诚信的建议。为考察建议实施的效果，OECD开展了公共部门诚信评价。 其诚信评价框架包括步骤和标准两个方面。 步骤分为五步：一是明确目的，为什么评价? 二是选择对象，评价什么? 三是计划和组织评价，谁来评价? 四是达成方法的共识，如何评价? 五是确保效果。

学习啦在线学习网 　　如何将评价结果整合进政策周期，其评价标准也包含五个方面：1.存在性。 是否有诚信的政策工具(法律、行为标准、制度、程序)存在? 2.可行性。 诚信政策工具能够发挥预想的作用吗? 3.效果。诚信政策工具能否实现特定的初始目标?4.关联性。诚信政策工具能否显着地满足利益相关者的预期，对他们每天的行为产生实际影响?5.一致性。各种诚信政策的要素能否彼此互动加强，共同支持诚信政策的最终目的。OECD自2005年起运用这一框架对其成员国开展评价，为更好地促进政府诚信提供政策建议。 2013年，OECD评价了意大利和突尼斯的政府诚信。

　　透明国际提出了国家诚信系统(National Integrity System)这一概念。 这一系统像古希腊的神庙一样由国家治理系统中的十三根柱子组成，分别是政府的立法机构、行政机构、司法、公共部门、法律执行、选举管理机构、检察官、审计机构、反腐机构、政党、媒体、公民社会、商业。 这是一个涉及广泛的系统，既包括政府组织，也包括非政府组织和企业组织，它们与国家内部的腐败风险和反腐败的努力相关。当国家诚信系统运转良好的时候，腐败就能得到控制，如果一些或全部柱子晃动的话，腐败就会蔓延，最后毁掉一个社会。布兰·黑德(Brian W. Head)、布朗(A. J. Brown)和卡梅尔·康纳斯(Carmel Connors)认为任何一个社会都存在某种类型的诚信系统，如果没有诚信系统的要素，社会和政治秩序就会崩溃。 但好的诚信系统是需要有意识的努力和深思熟虑的设计。

　　透明国际提出这一系统的目的，是要运用这一系统评价一个国家阻止腐败，促进诚信的制度和实践。 透明国际分析一个国家诚信系统的优势和劣势，明确需要改革的领域，为更好地完善诚信制度提供建议。 到目前为止，透明国际已在29个国家进行了超过100次的评价研究。

学习啦在线学习网 　　全球诚信是建立在美国华盛顿特区的国际性非营利性组织，它设计发展了全球国家诚信评价，用来防止权力滥用，促进公共诚信。它运用300多个诚信指标评价政府在促进诚信、反对腐败方面的优势和劣势，为可能的制度改革画出路线图。 诚信评价主要考察三个方面：1.存在性，这和OECD政府诚信评价的存在性相似。主要是指促进公共责任、限制腐败的公共诚信机制包括法律、制度、机构是否存在。2.这些机制的效果如何?3.公民是否有进入这些机制的通道。

　　2011年，诚信评价的指标包括六个一级指标和23个二级指标。 一级指标分别是：1.非政府组织、公共信息和媒体;2.选举;3.政府利益冲突的防范、检查和平衡;4.公共行政和专业主义;5.政府监管和控制;6.反腐败的法律框架、司法公正和执法专业主义。 全球诚信2012年对包括中国在内的全球33个国家进行了诚信评价。 除了开展国家诚信评价外，全球诚信还开展地方政府层面的诚信评价。地方政府层面的评价方法与国家评价相似，只是指标的选择有所不同。2011年全球诚信和公共诚信中心合作进行了美国州政府诚信调查。

学习啦在线学习网 　　调查发现，伦理法律的执行，竞选资金的管制，公共信息的获得是美国州政府比较普遍的诚信问题。此外，一些学者也在开展这方面的研究。Emile Kolthoff 、Raymond W.CoxⅢ 和 Terrance Johnson测量了美国和荷兰两国公务员的诚信状况。研究人员对美国和荷兰城市经理进行了问卷调查，通过询问以下问题：组织内部诚信冒犯的经常性和可接受性，伦理的风气、伦理领导水平，来评价比较两个国家的诚信状况。

学习啦在线学习网 　　研究调查了105名荷兰城市经理和85名美国城市经理，并分别进行了评分。 研究得到一些有趣的发现：美国和荷兰在诚信冒犯的频率和可接受性方面大体相当。差异表现在诚信冒犯的频率美国高于荷兰，荷兰对诚信冒犯的接受要高于美国，这说明如果更多的不诚信行为是可以接受的，那它们就不容易被观察到。 研究者认为，对不诚信行为的接受程度与两个国家的文化有一定关系，并倡导以数据为基础，开展更多国家之间的比较研究。

学习啦在线学习网 　　杨秋菊：国外政府诚信研究：现状与启示七、几点启示国外政府诚信研究是在其具体的政治、经济、社会、历史、文化背景下进行的，国情差异决定了我们不能完全照抄照搬。 但通过对国外政府诚信研究的梳理， 我们认为以下几方面值得学习和借鉴：

学习啦在线学习网 　　其一，从研究对象看，国外学者对诚信这一概念的理解更为丰富。将诚信理解为具备诚信意识，做出诚信判断，采取诚信行为，是一个由感知诚信到实现、达到诚信的过程。在这一过程中既有诚信标准问题，也有伦理管理问题，既有诚信制度问题，也有社会文化问题，既有个人意识和能力的培养，也有组织甚至国家机制的建设，还有对腐败的控制和反腐败的努力，这大大拓展了研究空间。和国外相比，国内学者们大多只从字面上理解诚信，就诚信谈诚信，一定程度上限制了研究视野。

学习啦在线学习网 　　其二，从研究方法看，理论研究和实证研究兼有，更重实证研究。 从我们收集到的研究文献看，80%采用实证研究。 理论研究运用逻辑思辨的方法，从传统康德的义务论、边沁的目的论、亚里士多德的美德论、黑格尔的感知论出发，探讨诚信的价值，诚信的准则，促使官员诚信的动力，理性和感情在人的行为中的作用等问题。相比而言，实证研究的方法多样，有对公务员和对公众的问卷调查，有对伦理官员的访谈，有对传记、小说、新闻和重点人物的个案研究，有对接受伦理培训公务员的比较和跟踪研究。 目前国内仍主要以理论研究为主，个人认为参考借鉴国外的研究方法，开展中国化的研究，一定能推动国内政府诚信研究上一个新的台阶。

　　其三，从研究内容看，国外研究既有宏观制度机制的研究，也有微观管理细节的探讨，而且更倾向于研究具体的“小”问题。 如，研究如何处理实践中的两难困境，研究伦理培训的形式何种更加有效，研究伦理法律法规实施的效果、如何改进，研究组织的设计如何能支持更诚信的行为，研究诚信网络，探讨伦理官员如何和公民组织特别是媒体建立良好的关系，共同推进政府诚信的治理，研究伦理文化的培育，如何促进诚信机构之间的协调，研究政府采购中的诚信问题，如何防止利益冲突。针对性很强的研究对实践有很强的指导意义，这一点也值得国内学者借鉴。

　　其四，评价政府诚信有关的研究值得学习。目前，我国面临一定程度的诚信危机，政府公信力也存在一定的问题，但评价和测量方面的研究相对缺乏。 如果借鉴已有政府诚信评价的方法，在中国开展一些测量和评价政府诚信的研究， 应该能更好地发现问题的症结， 寻找到制度改革完善的路径。

学习啦在线学习网 　　当然，正如前文所述，国情差异决定了我们的研究必须是中国化的研究。 作为最早的文明古国之一，中国传统文化里有着丰富的德治资源，这是许多国外学者都非常认可的，我们不能妄自菲薄。

学习啦在线学习网 　　但如何实现传统文化的现代转型，如何与国外学者互相学习，互通有无，取长补短，共同推动政府诚信研究的继续发展，并为政府诚信建设提供更好的理论指导，我们仍需努力。