徐翔被列入黑名单原因是什么(2)
徐翔被列入黑名单原因是什么
徐翔案件细节曝光
学习啦在线学习网 徐翔和泽熙，曾经是私募基金圈的“明星”。
徐翔的“神话”起于宁波解放南路涨停板敢死队，他擅长“抄底”、投资风格“快准狠”，案例包括重庆啤酒(600132,股吧)等。到2009年徐翔转型成立私募公司——泽熙投资，旗下几个产品收益率很高，位居市场前列，成为追捧对象。市场广为流传徐翔对市场具备精准的把控能力，而其本人神秘、低调，很少露面。
直到2015年11月1日，徐翔从宁波杭州湾跨海大桥上被司法部门带走，所谓的私募“神话”破灭。当时徐翔头发凌乱、眼神疲劳、表情呆滞，有人感慨，谢幕时才得见真容。
2016年11月，青岛市人民检察院提起公诉。
学习啦在线学习网 2017年01月23日，徐翔被判处有期徒刑五年六个月同时并处罚金。
关于徐翔案的细节，在此次协会公布的纪律处分决定书向市场透露了相关事实：
学习啦在线学习网 首先是徐翔实际控制139个账户买卖股票，涉及76个自然人和1个合伙企业。
学习啦在线学习网 再者，徐翔与13家上市公司董事长或实控人合谋操纵股价，利用高送转等利好消息，引入乙肝疫苗、石墨烯、手机游戏、泽熙举牌等热点题材，拉升股价，帮助上市公司股东减持，获利分成，还有进行定向增发，题材炒作获利。
综上，徐翔等人实际非法获利93.38亿元，持有东方金钰定向增发股票1.44亿股(截止到2015年8月18日)。
学习啦在线学习网 还有情况是，在部分上市公司的操纵过程中，徐翔利用泽熙产品非法获取业务，比如他和某公司董事长吴某的合谋，还有利用泽熙产品影响力诱使他人跟风交易。
泽熙备案登记的不规范
学习啦在线学习网 值得注意的是，协会指出，徐翔和泽熙在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面存在很大的问题。
学习啦在线学习网 从私募基金备案登记规范的角度，中国基金报记者也带大家来看看，值得警示：
学习啦在线学习网 一是人员登记信息不符。泽熙由徐翔实际控制，但写的是郑素贞，另外，鲁勇志是泽熙的研究员岗位，但却被登记成泽熙的合规风控负责人。
二是基金备案信息不符。泽熙旗下有几只基金产品备案未完成，而且徐翔证词说，除泽熙2-5期是对外公开募集外，其他均是自有资金。
三是未按规定持续报送信息。泽熙投资和泽熙资管未按规定报送2014年至2016年的财务报告。
四是风险控制和内部管理制度缺失。徐翔利用员工及其亲友开立账户、操纵市场，使用泽熙产品接盘股票，由员工操作，说明其内控制度缺失，管理十分混乱，风控形同虚设。
私募从业人员当引以为戒
对于私募基金行业来说，徐翔事件无疑是重要的警醒。
协会表示，徐翔作为私募基金从业人员，从“私募明星”沦为“阶下囚”，损害了行业的声誉，扰乱了行业秩序，教训深刻，全行业应当深入反思，引以为戒。
协会提出了对私募基金从业人员的4点基本要求：
一是严格遵守法律法规和自律规则。徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线，合规意识淡漠，风控形同虚设，导致其最终走向了犯罪。
二是坚持投资者利益至上的原则。信任是基金行业的立足之本。徐翔等人利用基金财产为其及他人牟取利益，实施利益输送，不仅个人身败名裂，而且危及了投资者对基金行业的信任。
三是严禁利用基金财产从事违法犯罪活动。基金投资活动不得因牟取利润而逾越甚至践踏法律。基金行业必须对法律常怀敬畏之心，时刻牢记，挑战法律的行为必然受到制裁，不义之财终将面临追缴。
四是坚决抵制违法违规行为。基金管理人既要洁身自好，也要与行业里的违法违规现象作斗争。基金托管人、基金销售机构、会计师事务所和律师事务所等基金服务机构也要各司其职，发挥行业看门人的作用，及时发现和制止违法违规行为。
徐翔个人资料
徐翔，1978年生，人称“宁波涨停板敢死队”总舵主，“私募一哥”。从营业部成名，到公开发行阳光私募产品，徐翔在创造一个又一个资本市场奇迹的同时始终保持神秘。曾任上海泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理。
徐翔是中国最受关注也最为神秘的私募人士。他从不在公开场合发声，极少接受媒体采访，更不允许拍照 。
学习啦在线学习网 2015年11月1日，涉嫌违法犯罪，被公安机关依法采取刑事强制措施。 2016年4月29日从青岛市公安机关获悉，泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人涉嫌操纵证券市场、内幕交易犯罪，于近日被依法批准逮捕。2016年12月5日，徐翔等人涉嫌操纵证券市场案开庭。2017年1月23日，青岛市中级人民法院对被告人徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案进行一审宣判，被告人徐翔犯操纵证券市场罪，被判处有期徒刑五年六个月，同时并处罚金。
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