企业有权对员工进行罚款处罚吗_用人单位是否有权对员工的违法行为进行罚款

　　不少企业会对员工的一些不符合公司规章制度的行为进行自定义的罚款，很多人都关心企业罚款制度与劳动者权益发生冲突该如何处理的问题，尤其是企业是否有权对员工进行罚款处理。下面由学习啦小编为你整理相关资料。

　企业是否有权对员工进行罚款处罚的案例分析

　【案情回放】

　　潘某于2008年5月入职广东省佛山市某商标服务公司(以下简称商标公司)任文员。双方签订劳动合同约定：潘某需遵守公司管理制度和纪律，公司有权根据管理需要修订管理制度，并对潘某履行情况进行检查、奖惩。商标公司制定的《内部管理制度》规定：员工每周六应将本周工作情况向主管领导和总经理提交书面报告，采用e-mail进行报告，不执行的，每欠报1次，罚款20元。连续1个月不执行，以严重违反公司规章制度处理。后潘某因合同期满于2009年提出辞职，6月正式离职。商标公司以潘某欠报周报10次、违法离职等理由，扣下潘某工资200元作为罚款。潘某向当地仲裁委申请仲裁，该仲裁委裁决商标公司向潘某返还克扣的工资款200元。商标公司不服裁决诉至法院，要求潘某支付因欠报周报的罚款200元及违法解除劳动合同的赔偿款1042.5元。

　　佛山市禅城区人民法院经审理认为，商标公司提供的证据不足以证明潘某欠报周报的事实，该公司的诉求无事实和法律依据，遂判决驳回其全部诉求。一审判决后，商标公司不服，提起上诉。2010年11月2日，佛山市中级人民法院终审判决：驳回上诉，维持原判。

　　【各方观点】

　　本案的争议焦点是商标公司对潘某进行罚款有无事实与法律依据?归根结底是如何看待企业罚款制度?企业到底有没有罚款权?对此各界主要存在以下观点：

　　商标公司：公司与潘某已签订了书面劳动合同，是双方之间的约定，是一种契约的体现。现潘某无证据证明履行了劳动合同的相关义务(即完成每周一工作周报的汇报义务)，则应当依约支付罚金。公司设立罚款制度是管理的需要，一定范围内的经济处罚能获得较好的管理效果。倘若仅有规章制度而无相应的惩戒措施学习啦在线学习网，那么制度就形同虚设。

　　某律所律师：法律既要维护劳动者的合法权益，又要考虑保障企业进行正常、有效的企业管理，维护企业的合法权益。用人单位对劳动者的奖惩权是其依法享有的经营自主权之一，用人单位有权按照经过民主程序制定并经公示的规章制度对职工处以罚款。立法对企业设立罚款制度可进行严格限制，以此避免企业罚款的随意性。目前在市场经济比较发达的国家和地区，例如日本、瑞士、我国香港的立法均肯定了企业罚款权。

　　部分网民：企业管理手段多种多样，可通过教育、纪律处分、订立短期劳动合同、劳动仲裁或法律途径解决。目前，企业“以罚代管”、乱罚款的现象比比皆是，比如迟到一次罚50元，十分不合理。如果法律支持企业享有罚款权，对弱势的劳动者来说，权益得不到保护，势必造成更多的劳动争议。

学习啦在线学习网 　　有关学者：企业不能对员工实行罚款。虽然1982年国务院颁布的《企业职工奖惩条例》规定企业享有给予职工行政处分或者经济处罚的权利，但是该条例是在计划经济时代出台的，具有浓烈的行政管理模式，已被废止。对财产的处罚只能由法律、法规和规章设定，目前的法律未赋予企业该项权利。企业是以营利为目的的经济组织，无权在规章制度中设定罚款条款。

　　【法官回应】

　　公司制定的罚款规定既不合法亦不合理

学习啦在线学习网 　　在我国，对公民的财产行使经济处罚权的主体只能是法律法规赋予的行政机关、司法机关等有授权的主体，且应严格依照法律法规所规定的程序执行。劳动者和企业之间并非完全意义上的平等主体，双方的关系应当受劳动法等社会法来调整。2008年1月15日，《企业职工奖惩条例》因被《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》代替而被废止，企业行使经济处罚权是以剥夺劳动者的经济利益为代价的，无法律依据。工资是用人单位基于劳动关系，按照劳动者提供劳动的数量和质量，以货币形式支付给劳动者本人的全部劳动报酬。商标公司抗辩，企业设置罚款是扣除潘某不履行劳动合同义务的劳动报酬。商标公司将劳动者每周作一次工作汇报进行劳动报酬的量化明显不符合逻辑和常理，商标公司单方面制定的《内部管理制度》中罚款的规定不合法，亦不合理。

　　1.企业设立罚款制度无法律依据

学习啦在线学习网 　　罚款实质上是一方对另一方经济资源的单方剥夺，这种剥夺无论是形式上还是实质上，都必须要有严格的法律依据。根据我国立法法和行政处罚法规定，对财产的处罚只能由法律、法规和规章设定。

　　企业罚款的法律渊源是1982年国务院发布的《企业职工奖惩条例》，其中第十二条规定：“对职工的行政处分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除。在给予上述行政处分的同时，可以给予一次性罚款。”该条例适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。2008年1月15日，国务院公布了《关于废止部分行政法规的决定》(国务院令第516号)，明确规定《企业职工奖惩条例》已被《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》代替。根据劳动合同法的规定，在签订劳动合同的时候，“违反劳动合同的责任”这个曾经的“必备条款”，现在已经被新法所废弃，故所谓“企业罚款权是契约的一种体现”的依据，就失去了法律支持。劳动合同法第十九条明确规定，劳动者违反本法规定解除劳动合同，或者违反劳动合同中约定的保密义务或者竞业限制，给用人单位造成损失的，应当承担赔偿责任。这一条是劳动合同法中仅有的规定劳动者承担赔偿责任的条款。可见，新颁布的劳动法律并未规定企业罚款权，企业作为以营利为目的的经济组织，无权制定罚款内容的内部规章。用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务，劳动者如有一般性违纪，应主要通过批评教育的方式来解决;若严重违反劳动纪律或用人单位规章制度，用人单位可依法解除劳动合同。

　　2.承认企业罚款权不利于保持企业用工自主权与劳动者权益保障的平衡

　　纵观全球，各国对此问题的法律规定不同，法国是明确禁止企业罚款权的。即使在其他承认企业罚款权的国家，企业行使罚款权也受到严格的法律限制。

　　就我国国情来看，劳动力市场长期处于供过于求的状态，就业竞争压力巨大。每年的应届毕业学习啦在线学习网生、城镇下岗失业人员、企业分流人员及农村劳动力都向城镇转移，劳动力市场严重饱和。因此很多劳动者为了得到或保住工作岗位，在合法权益受到侵害时不敢和企业进行正面冲突;再则，劳动者分散在各个领域，力量不集中，更无法和企业进行抗衡。劳动者在合同签订后接受企业工作的安排和内部规章制度的约束，是劳动者的义务，企业由于其用工自主实际上处于主导地位;另外，我国企业工会的现状是大部分企业工会经济上、人事上都受制于企业，致使相对独立性的地位仅仅停留在表面层次，难以发挥维护劳动者权益的作用，也无法运用协调劳动关系的有效机制，如平等协商或职工的民主管理。故在劳动者和企业双方的力量对比上，劳动者处于弱势地位。双方的劳动关系并非平等的社会关系，而是一种力量明显失衡、以财产关系属性为主而以人身关系为辅的社会关系，应当受劳动法等社会法来调整。劳动法等社会法的法学价值在于，通过对劳动者的特别保护，来使形式上平等而实际上并不平等的劳资关系得到相对平衡。

学习啦在线学习网 　　综上，结合中国国情和劳动法的立法精神来看，在我国立法并未明文规定企业罚款权，并对适用的情形、程序、罚款额幅度进行严格规制的情形下，承认企业罚款权不利于保持企业用工自主权与劳动者权益保障的平衡。企业行使经济处罚权是以剥夺劳动者的经济利益为代价的，对劳动者是不公平的。假如允许，由于劳动者在劳动关系中事实上的弱势地位，企业很容易凭借其优势地位，滥用罚款权，随意处罚劳动者，故司法机关不应支持企业依据内部罚款制度对劳动者克扣工资。

　　3.企业罚款制度应被其他合理的制度所替代

学习啦在线学习网 　　企业设置经济处罚产生于计划经济条件下形成的“终身制”的用工形式，是时代的产物，然而，随着新的劳动用工制度的实施，劳动者在企业不再是终身制。现实中一些企业滥罚款、以罚代管的现象往往极大损害了劳动者的切身利益，易引发劳动争议，且这种经济处罚的形式令劳动者怨气较大，比较反感，也难以达到促使劳动者遵守用人单位的劳动规章制度、借此提高劳动生产效率的管理目的。

　　我国劳动合同法实施以后，企业应适应新的要求，完善内部的劳动规章制度。废止前的惩戒措施被现行法律部分替代：开除、除名被法律规定的惩戒性解雇替代;责令赔偿经济损失被赔偿金和赔偿经济损失替代;行政处罚性质的一次性罚款实际上被禁止。因此，企业应当在法律调整的环境下相应的调整劳动用工管理理念和管理方式，采取合法合理的方式来行使用工自主权，对劳动者从压力管理转向激励鼓励，从不平等(从属)管理转向平等(协商)管理，从粗放管理转向精细管理。例如：对于劳动者的严重违纪行为，用人单位可以解除合同;或者企业采取复合工资制工资，即多个组成部分的累加，有相对固定的，如岗位、职务、技能工资等，也有相对浮动的，如提成工资、绩效工资、各种奖金等，注重及时考核，强调对员工进行激励;对迟到的员工进行罚款不妥，但可以不发给“全勤奖”，采取扣分、记过、警告等等其他方式，往往更能达到管理的效果。

　　单位有权对职工罚款吗

　　实践中，不少用人单位规定劳动者存在违反规章制度的行为将进行罚款(比如迟到一分钟扣发工资10元，旷工一天扣发工资50元，等等)，那么，用人单位规章制度的上述规定是否合法呢?实务中存在一定的争议。

　　就国家层面的法律法规而言，关于罚款的规定可以追溯到1982年国务院发布的《企业职工奖惩条例》(国发[1982]59号)。该条例第十一条规定：“对于有下列行为之一的职工，经批评教育不改的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚：…”该条例第十六条规定：“对职工罚款的金额由企业决定，一般不要超过本人月标准工资的百分之二十。”实践中用人单位对劳动者罚款的法律依据也在于此。

学习啦在线学习网 　　此外，根据原劳动部《工资支付暂行规定》(1994年12月6日)第十五条规定：“用人单位不得克扣劳动者工资。有下列情况之一的，用人单位可以代扣劳动者工资：…(4)法律、法规规定可以从劳动者工资中扣除的其他费用。”

　　但是，自2008年《企业职工奖惩条例》被废止以后，用人单位直接对职工进行经济处罚失去了法律依据，司法实践中劳动仲裁委和法院也大都认为用人单位无权直接对职工进行罚款。不过，由于国家层面尚没有明确禁止的法律规定和处罚措施，很多用人单位依然在规章制度中大量规定罚款的内容，并从工资中直接扣除。

学习啦在线学习网 　　笔者认为，罚款是一种剥夺公民财产权的行为，在性质上属于是一种行政处罚行为，根据《行政处罚法》等相关行政法律法规的规定，只有具备相应职权的行政机关才享有行政处罚的权利，而现行有效的法律法规并没有赋予用人单位享有对劳动者单独罚款的权利。

　　虽然国家层面尚未出台具体规定禁止用人单位对劳动者实施罚款，但是地方却已有明确规定。根据2013年5月1日实施的《广东省劳动保障监察条例》第五十一条规定：“用人单位的规章制度规定了罚款内容，或者其扣减工资的规定没有法律、法规依据的，由人力资源社会保障行政部门责令改正，给予警告。用人单位对劳动者实施罚款或者没有法律、法规依据扣减劳动者工资的，由人力资源社会保障行政部门责令限期改正;逾期未改正的，按照被罚款或者扣减工资的人数每人二千元以上五千元以下的标准处以罚款。”

学习啦在线学习网 　　根据上述规定，用人单位的规章制度所规定的罚款内容应有法律依据，否则人社部门可责令改正;用人单位在没有法定依据情形下扣减劳动者工资的，人社部门可责令限期改正，未改正将给予行政罚款。

　　其实，即使不进行经济处罚，用人单位同样可以通过规范合理的绩效考核来实现相同的管理目的。但是，需要特别说明的是，在绩效考核过程中，用人单位绩效考核的项目设计、考核程序等必须合理合法，并且将考核结果依法送达给员工，否则仍会存在较大的法律风险。

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