基金从业资格知识点

　　基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。下面是学习啦小编为大家带来的基金从业资格知识点，欢迎阅读。

　　基金从业资格考试技巧

　　1、摘要学习法

　　在自学过程中，边学习边摘要，是提高学习效率的好方法学习啦在线学习网。在做同步练习题和自测题时，对平时的摘要，进行校对和更正非常重要。它有助于知识的深化。

　　2、逻辑分类法

学习啦在线学习网 　　考试复习阶段，可适当地打破考试教材章节的限制，按照全书的逻辑结构，编制一个比较简明的逻辑关系图表，这对于知识系统化，是一个很好的复习途径。

　　3、做题拓展法

　　很多复习参考书的单选题，数量比较多，覆盖面也很大。因此，在做单选题时，要全面考虑题目所包含的知识点、相互关系和可能出现的变型，这将有助于快速完成复习。

　　4、重复学习法

　　当感到知识已经掌握得的差不多的时候，再重复学一次。这一次也许会获得更深的印象和更多的体会。

　　5、换位思考法

　　在自学中，不要老是把你自己当成是"学生"，处于被动地位;而要不断的把自己摆放到"先生"的位置上，采取主动，产生不同的想法来。

　　6、角色转换法

学习啦在线学习网 　　在自学某个专业时，不要仅仅把自己当成考生练习题目，而要把自己设想成一个资深人员。这样，就会学以致用，有益于考试。

　　7、交叉应用法

　　对知识，多方位、多学科的交叉应用，会使本门课程的学习激发出更大的效应。这在科学史上已是不胜枚举的成功方法。

　　8、重点把握法

　　好的考生从不胡乱得猜题。但是，考前重点把握考点是可行的。就在考试前三五天，集中把学科的重点、难点弄懂。如果内容多、记不住，可以选择"重中之重"，强记下来，必有收获。

　　基金从业资格报名条件

　　报名参加基金销售人员从业考试，须同时满足以下三个条件：

　　1.报名截止日年满18周岁;

学习啦在线学习网 　　2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

　　3.具有完全民事行为能力。

　　基金从业资格考试大纲

学习啦在线学习网 　　参加考试前对大纲的了解程度，直接决定能否沉着应对考试，同时也决定着考试的成败。来了解2013年1月基金销售考试最新考试大纲，对考点知识做好全面的了解。

　　第一章证券市场基础知识

　　掌握有价证券的定义、分类、特征;掌握证券市场的特征、基本功能;熟悉证券市场的结构;掌握证券市场参与者;了解证券市场的产生与发展，了解我国证券市场的发展和对外开放。

　　掌握股票的定义、特征、我国的股票类型;熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务;掌握股票的价值与价格的概念。

　　熟悉影响股票价格的主要因素;掌握与股票相关的部分概念的含义。

学习啦在线学习网 　　掌握债券的定义和特征;熟悉债券的票面要素和一般分类。

　　掌握我国债券的分类;熟悉债券与股票的区别。

　　掌握金融衍生工具的概念和特征;了解我国主要金融衍生工具的类型和功能。

　　掌握证券发行市场的定义和构成;了解我国证券发行制度和发行方式。

　　熟悉证券交易方式;掌握证券交易所的定义、特征、职能;了解证券交易所的组织形式和运作系统;掌握证券交易的原则和规则;掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则;了解我国的场外市场;了解股票价格指数的定义;了解国际市场主要的股票价格指数;熟悉我国主要的股票价格指数。

学习啦在线学习网 　　掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段;熟悉我国的证券市场监管机构。

　　掌握证券投资收益的来源和形式;掌握证券投资风险的定义和类型;掌握证券投资收益与风险的关系。

　　第二章　证券投资基金概述

　　掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。

学习啦在线学习网 　　了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。

　　了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。了解基金销售主体的变化。

　　熟悉基金的法律形式与运作方式。

　　熟悉各种类型基金的概念与特点。

　　了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点;了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。

学习啦在线学习网 　　第三章　证券投资基金的运作

学习啦在线学习网 　　熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。

　　掌握封闭式基金的发售和合同生效的条件;熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则;熟悉封闭式基金的交易费用。

　　熟悉开放式基金的发售、基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算方法。

学习啦在线学习网 　　掌握开放式基金申购、赎回的概念;掌握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算;掌握申购、赎回份额的登记与款项支付;掌握开放式基金的收费模式;掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务;掌握巨额赎回的认定与处理方式。

学习啦在线学习网 　　了解ETF、LOF份额的募集认购方式，掌握ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。

学习啦在线学习网 　　掌握QDII基金申购与赎回的规定。

　　熟悉基金份额登记的基本概念;了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。

　　掌握基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制。

学习啦在线学习网 　　掌握基金资产估值的概念。

学习啦在线学习网 　　熟悉与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。

学习啦在线学习网 　　了解基金会计核算的概念。

学习啦在线学习网 　　掌握基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。

　　了解基金管理人、托管人的税收规定;掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。

　　了解基金信息披露的分类和基本原则，了解基金信息披露的一般规定。

　　了解基金市场参与主体的信息披露义务和披露规则。

　　了解基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。

　　了解基金季度报告学习啦在线学习网、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用。

学习啦在线学习网 　　了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　第四章　证券投资基金的销售

　　掌握基金营销的含义、特征及主要内容;熟悉基金的销售渠道。

　　熟悉建立客户关系的主要环节和基本方法;了解基金销售的促销手段;熟悉基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。

　　熟悉基金销售客户服务的意义、内容和服务方式;熟悉客户投诉的处理方式。

　　熟悉基金销售业务的风险种类;掌握基金销售的风险防范措施。

　　第五章　证券投资基金的分析与评价

　　掌握基金分析与评价的目的和意义，熟悉基金分析与评价的原则。

　　掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。

　　了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率及其他收益率计算指标的概念和含义。

　　掌握基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。

　　了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，掌握基本分析要点。

　　了解基金评级的原理及方法，掌握基金评级的运用及局限性。

　　第六章　证券投资基金销售的适用性

　　掌握基金销售适用性的概念和内涵;掌握基金销售适用性的意义;了解《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容。

　　掌握投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则的涵义。

学习啦在线学习网 　　熟悉基金投资者风险承受能力评价的方式和方法。掌握基金销售适用性的实际应用。

　　了解投资者教育学习啦在线学习网活动的内容和形式;了解基金管理公司和代销机构的在投资者教育上的职责;熟悉基金销售人员在投资者教育方面的职责;了解投资者教育的意义。

学习啦在线学习网 　　第七章　基金销售的规范

　　熟悉我国基金销售的法规体系、监管框架;掌握基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段;了解基金销售的自律性组织及其工作方式。

学习啦在线学习网 　　熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉有关法规针对基金销售机构职责的规范;掌握基金销售机构内部控制的概念、目标及原则，掌握基金销售机构内部控制体系建设的基本要求;掌握基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销售业务信息管理平台的主要功能。

　　掌握基金销售主要业务的操作规范;熟悉基金宣传推介材料和活动的规范;掌握基金销售费用的规范;熟悉基金销售适用性的内容。

　　掌握基金销售人员从业要求及行为规范，熟悉基金销售人员执业守则的有关规定。